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多选题证券交易(旧版)

2008-02-29

证券服务部管理规章制度包括（　　）。

A．人事管理制度

B．设备管理制度

C．安全管理制度

D．计算机信息管系统理制度

E．稽核管理制度及其他管理制度

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参考答案

A, B, C, D, E

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1 证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（　　）。

A．交易手段高效化

B．服务功能自动化

C．信息管理智能化

D．业务处理网络化

E．业务管理自动化

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2 证券服务部在经营中不得有下列行为（　　）。

A．为客户直接办理开户

B．为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来

C．提供证券交易行情

D．办理交割

E．接受客户的全权委托

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3 按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（　　）。

A．政策风险

B．基本风险

C．系统保障风险及其他风险

D．经营管理风险

E．系统风险

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