证券投资基金(旧版)

多选题基金管理公司股东出资转让时,受让方拟成为第一大股东的,应当符合以下条件:(  )

A.实收资本不少于三亿元
B.经营状况良好,无不良记录
C.属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
【系统解析】【答案及解析】ABCD。如实收资本不少于3亿元、经营状况良好、无不良记录以及中国证监会根据审慎监管原则规定 的其它条件。受让方拟成为第一大股东的,还应当符合以下条件:属于依法设立的证券公司或信托投资公司、最近3年连续盈利以及中国证监会根据审慎监管原则规 定的其它条件。。故选ABCD。

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1证券投资基金的主要特征包括(  )。

A.集合投资 
B.专业管理 
C.组合投资、分散风险 
D.制衡机制 
E.利益共享、风险共担

2关于开放式基金,下列哪些说法是正确的(  )。

A.开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位,导致基金单位总数不断变化。
B.开放式基金没有固定的存续期限
C.与封闭式基金相比,开放式基金的信息披露要求较高
D.开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险,无二级市场风险。
E.开放式基金具有独立法人资格

3下列关于公募基金的说法,那些是正确的(  )。

A.募集对象不固定
B.涉及众多投资人
C.监管机构实行严格的审批或核准制
D.监管机构一般实行备案制
E.允许公开进行宣传,向投资人以多种方式进行推介