证券投资基金(旧版)

多选题从公司股权结构来看,我国基金管理公司可大致分为以下几种:(  )

A.隶属于保险公司的基金管理公司
B.隶属于商业银行的基金管理公司
C.由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司
D.独立存在、私人持股的基金管理公司
E.由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

参考答案:C, E进入在线模考
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1基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于:(  )

A.在制度上制衡大股东的力量
B.监督公司经营层严格履行契约承诺,强化内控机制
C.切实保护基金投资者的合法权益
D.提高投资决策水平 提高管理水平

2基金管理公司内部控制的总体目标是:(  )

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益
C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.确保股东获得投资收益
E.确保基金持有者获得收益

3优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括:(  )

A.建立和完善独立董事制度
B.建立有效的激励和约束机制
C.强化基金托管人的职责
D.建立发行与管理的分工制度
E.公募发行基金份额