证券交易(旧版)
A．为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B． 为股票申购和交易提供融资
C． 散布谣言或其他非公开披露的信息
D． 为投资者提供投资咨询
E． 挪用客户结算保证金
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A．制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B． 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C． 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D． 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E． 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
A．证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B．证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C．证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
D．证券公司未正式开业并且成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
E．证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
A．自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核
C．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D．证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查
E．经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
最新试题
全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方
沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司，中国结算公司接受数据时，应当核对所接受数据的准确性。
T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。 A．正确 B．错误
我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（ ）。
纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括（ ）。
关于交收违约处理，下列说法正确的有（ ）。
目前我国内地对（ ）实行T+3滚动交收方式。
世界各地防范证券结算风险的措施不包括（ ）。
出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。 A．正确 B．错误
证券交易所质押式回购双方报价，是以每百元资金的到期年收益率进行报价。 A．正确 B．错误