从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（　　）。

A．遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险

B．证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款

C．投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

D．委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明

E．投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任

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参考答案

A, B, C, D, E

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1 具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（　　）。

A．认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务

B．经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露

C．经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

D．为客户融资、融券，从事信用交易

E．接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

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2 法人开立证券帐户应提供（　　）。

A．有效的法人注册登记证明，营业执照复印件

B．单位介绍信，社团组织批准件

C．法定代表人的证明书及身份证复印件

D．法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书

E．法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质

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3 集合竞价确定成交价的原则是（　　）。

A．集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价

B．在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

C．高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交

D．与选取价格相同的委托一方必须全部成交

E．若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位

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