证券市场基础题库
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判断题
证券市场基础
董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。（ ）
2009-07-28
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判断题
证券市场基础
证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。（ ）
2009-07-28
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判断题
证券市场基础
证券投资咨询业务指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。（ ）
2009-07-28
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判断题
证券市场基础
证券承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（ ）
2009-07-28
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判断题
证券市场基础
证券承销是指证券公司依法发行证券的行为。（ ）
2009-07-28
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证券市场基础
我国的证券服务机构有律师事务所、会计师事务所、证券期货投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构和资产评估机构。（ ）
2009-07-28
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证券市场基础
证券公司及其从业人员只能在批准的营业场所接受客户委托和进行清算交割。（ ）
2009-07-28
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证券市场基础
证券经营机构在从事证券经纪业务时，须向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。（ ）
2009-07-28
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判断题
证券市场基础
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。（ ）
2009-07-28
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判断题
证券市场基础
证券公司接受证券买卖的委托，买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。（ ）
2009-07-28
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证券市场基础
客户的证券买卖委托不论是否成交。其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。（ ）
2009-07-28
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判断题
证券市场基础
我国证券公司从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主。（ ）
2009-07-28
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证券市场基础
证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。（ ）
2009-07-28
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判断题
证券市场基础
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）
2009-07-28
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判断题
证券市场基础
证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经证券监督管理机构批准。（ ）
2009-07-28
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判断题
证券市场基础
证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于注册资本最低限额。（ ）
2009-07-28
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判断题
证券市场基础
证券公司的注册资本应当是实缴资本。（ ）
2009-07-28
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判断题
证券市场基础
证券公司的主要股东必须具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（ ）
2009-07-28
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不定项选择题
证券市场基础
证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如派发（ ）等。
2009-07-28
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不定项选择题
证券市场基础
证券登记结算公司履行的职能包括（ ）。
2009-07-28
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