证券市场基础题库
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判断题
证券市场基础
证券公司合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。（ ）
2009-07-29
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判断题
证券市场基础
证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的50%。（ ）
2009-07-29
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判断题
证券市场基础
《监管条例》规定，客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。（ ）
2009-07-29
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证券市场基础
《证券公司监督管理条例》于2007年6月1日起施行。（ ）
2009-07-29
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证券市场基础
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期
2009-07-29
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证券市场基础
编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万
2009-07-29
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证券市场基础
非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集
2009-07-29
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证券市场基础
基金的运作与信息披露内容包括基金财产投资的证券品种、具体方式和投资比例以及基金资产不得投资的情形。（ ）
2009-07-29
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证券市场基础
我国《基金法》中没有规定证券投资基金活动的监管以及同业协会的作用。（ ）
2009-07-29
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我国《公司法》规定外国公司的分支机构不具有中国法人资格，经营活动承担民事责任，撤销时依法清偿债务。（ ）
2009-07-29
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证券市场基础
根据《公司法》的规定，公司没有提供会计资料的义务。（ ）
2009-07-29
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证券市场基础
我国《公司法》规定了不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。（ ）
2009-07-29
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我国《公司法》不包含一人有限责任公司的相关规定。（ ）
2009-07-29
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《公司法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。（ ）
2009-07-29
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证券市场基础
《公司法》的调整范围仅限于股份有限公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（ ）
2009-07-29
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证券市场基础
新修订的《公司法》与新修订的《证券法》生效时间相同。（ ）
2009-07-29
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《证券法》中关于证券交易所的内容包括对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督。（ ）
2009-07-29
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证券市场基础
证券公司承销证券约定的内容属于《证券法》证券交易的内容范围。（ ）
2009-07-29
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证券市场基础
《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（ ）
2009-07-29
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证券市场基础
我国《证券法》自1999年实施以来，共修订过三次。（ ）
2009-07-29
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