金融类题库
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最新收录试题
不定项选择题
金融类
B证券公司存在以下哪些情形时，不得担任A上市公司本次重大资产重组的独立财务顾问？（）
2026-08-06
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不定项选择题
金融类
若B证券公司受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下，中国证监会可以（）。
2026-08-06
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不定项选择题
金融类
B证券公司未按规定保存相关财务数据及资料所受到的行政处罚有（）。
2026-08-06
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不定项选择题
金融类
关于证券公司向普通投资者销售证券产品，下列说法错误的是（）。
2026-08-06
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不定项选择题
金融类
下列信息中，属于《投资者风险承受能力评估问卷》应当包括的必要信息的有（）。
2026-08-06
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不定项选择题
金融类
证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应至少保存（）。
2026-08-06
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不定项选择题
金融类
证券公司对该客户进行尽职调查，以下做法错误的是（）。
2026-08-06
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单选题
金融类
投资者小王近期打算挑选和自己稳健风险偏好匹配的公募基金，科学合理的基金分类对他而言的作用是（ ）。
2026-08-05
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单选题
金融类
客户开立用途为日常转账结算和现金收付的账户名称是()
2026-08-05
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单选题
金融类
29岁的职场人小周打算规划个人资产配置，计划拿出年收入10%购买百万医疗险+重疾险组合，同时每月定投沪深300指数基金，关于两类产品的差异下列说法正确的是（
2026-08-05
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不定项选择题
金融类
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列（ ）要求。
A.
2026-08-05
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不定项选择题
金融类
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与（ ）相适
2026-08-05
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不定项选择题
金融类
证券公司与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照（)等其他方式收取服务费用。
A.服务期限
B.客户资产规模
C.差别佣金
D.服
2026-08-05
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不定项选择题
金融类
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。
A.纪律处分
2026-08-05
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不定项选择题
金融类
为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂
2026-08-05
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不定项选择题
金融类
根据投资对象的不同，小吴应该考虑投资的基金产品是（ ）。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
2026-08-05
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不定项选择题
金融类
股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。小王也看重了股票基金的这一特性，欲考虑投资股票基金。若小王真的投资股票基金，则他将面临（ ）。
2026-08-05
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不定项选择题
金融类
从投资目标来看，小吴应该会考虑投资（ ）产品。
A.增长型基金
B.收入型基金
C.股票基金
D.私募基金
2026-08-05
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不定项选择题
金融类
小王和小吴同在一家企业工作。小王今年35岁，有很强的财富规划欲望，属于典型的风险爱好者,对于理财他追求高收益高回报，也敢于承担风险。小吴今年33岁，属于典型的风险厌恶者，对于理
2026-08-05
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不定项选择题
金融类
王先生夫妇处于个人生命周期的（ ），其子女处于（ ）。
A.稳定期；探索期
B.维持期；建立期
C.稳定期；建立
2026-08-05
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