金融类题库
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最新收录试题
判断题
金融类
利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。（）
2026-10-10
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判断题
金融类
普通投资者与经营机构发生纠纷的，应当由投资者证明经营机构的行为符合法律、行政法规以及相关监管规定。（）
2026-10-10
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判断题
金融类
有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。（）
2026-10-10
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判断题
金融类
自然人是法律关系客体。（）
2026-10-10
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判断题
金融类
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次。（）
2026-10-10
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金融类
根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。（）
2026-10-10
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判断题
金融类
李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损不属于证券公司的合规管理风险。（）
2026-10-10
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金融类
诱骗投资者买卖证券、期货罪的犯罪主体包含证券公司、期货公司从业人员，不包含证券期货监督管理部门的工作人员。（）
2026-10-10
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判断题
金融类
涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先操作，事后备案。（）
2026-10-10
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判断题
金融类
开放式基金不得将基金财产用于长期投资。（）
2026-10-10
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金融类
保荐机构履行保荐职责，应当指定3名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。（）
2026-10-10
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判断题
金融类
登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起15个工作日内为其办理注销登记。（）
2026-10-10
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判断题
金融类
根据规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐方式，但参与联合保荐的保荐机构不得超过10家。（）
2026-10-10
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判断题
金融类
公司在全国股转系统开展相关业务前，应当向中国证监会申请备案，成为主办券商。（）
2026-10-10
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多选题
金融类
风险指标体系包含（）。
2026-10-10
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多选题
金融类
规范性文件层级以上的有哪些？（）
2026-10-10
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多选题
金融类
股份有限公司的设立方式包括（）。
2026-10-10
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金融类
根据《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》，债券交易包括（）。
2026-10-10
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多选题
金融类
《证券行业诚信准则》适用的机构包括（）。
2026-10-10
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