金融类题库
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最新收录试题
单选题
金融类
证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。
2010-10-22
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单选题
金融类
根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于（ ）亿元。
2008-07-22
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单选题
金融类
证券公司应当按照上一年营业费用总额的（ ）来计算营运风险的风险准备。
2008-07-22
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单选题
金融类
证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为（ ）。
2008-07-22
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单选题
金融类
可转换债券都具有的双层的特征是（ ）。
2009-11-25
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单选题
金融类
债券回购交易的期限一般不超过（ ）个月。
2008-07-22
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单选题
金融类
在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为（ ）。
2008-08-01
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单选题
金融类
《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为（ ）。
2008-07-22
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判断题
金融类
会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。 （ ）
2008-07-02
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判断题
金融类
会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇人已报备的收费专用银行账户。 （ ）
2008-07-02
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判断题
金融类
会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。 （ ）
2008-07-02
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判断题
金融类
证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。 （ ）
2008-07-02
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判断题
金融类
证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 （ ）
2008-07-02
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判断题
金融类
证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。 （ ）
2008-07-02
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判断题
金融类
证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭不，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或虚假承诺。 （ ）
2008-07-02
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判断题
金融类
证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示。 （ ）
2008-07-02
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判断题
金融类
证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研
2008-07-02
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判断题
金融类
投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。 （ ）
2008-07-02
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判断题
金融类
投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。 （ ）
2008-07-02
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判断题
金融类
如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。 （ ）
2008-07-02
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