金融类题库
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最新收录试题
判断题
金融类
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。（ ）
2008-08-28
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判断题
金融类
法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。（ ）
2008-08-28
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判断题
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招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。（ ）
2008-08-28
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判断题
金融类
发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修改招股说明书及其摘要。（ ）
2008-08-28
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判断题
金融类
发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于除中国证监会规定网站外的其他报刊和网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。（
2008-08-28
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判断题
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招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。（ ）
2008-08-28
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申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。（ ）
2008-08-28
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对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。（ ）
2008-08-28
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发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。 （ ）
2008-08-28
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金融类
尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。（ ）
2008-08-28
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尽职调查中同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。（ ）
2008-08-28
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非公开发行证券的，保荐人尽职调查工作不必参照《保荐人尽职调查工作准则》规定进行。（ ）
2008-08-28
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中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字[2006]15号)。它是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。（ ）
2008-08-28
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金融类
辅导对象报送首次公开发行股票的申请未予核准的，除非中国证监会在不予核准通知书中另有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。（ ）
2008-08-28
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金融类
辅导机构应对接受辅导的人员进行至少一次书面考试，并接受监管部门的监督和抽查。（ ）
2008-08-28
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辅导协议签署后l0个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。（ ）
2008-08-28
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辅导协议签订后可随时解除。（ ）
2008-08-28
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辅导机构应通过辅导，督促辅导对象按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进辅导对象的董事、监事和高级管理人员以及持有3%以上(含3%)股份的股东(或其法定代表人)
2008-10-17
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辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应明确固定的组长。（ ）
2008-08-28
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有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（ ）
2008-08-28
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