金融类题库
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最新收录试题
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金融类
6、关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（ ）。
2026-09-22
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5、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ）。
Ⅰ.根据内部和外部环境的变化及时对风险进行评估
Ⅱ.风险管理必须涵盖基金管理人的所有
2026-09-22
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金融类
4、以下属于基金公司合规管理活动范畴的有（ ）。
Ⅰ.对基金组合合规性指标要求等进行实时动态监控
Ⅱ.开展合规培训管理
Ⅲ.执行基金会计核算制度
Ⅳ.建立投诉举报处理机制
2026-09-22
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3、监事（会）对基金管理人的业务监督包括（ ）。
Ⅰ.当董事或高级管理人员开展业务违反法律法规时，通知其停止违法行为
Ⅱ.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
2026-09-22
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2、基金管理人应当完善合规考核机制，合规负责人由（ ）负责考核。
2026-09-22
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1、对兼职合规管理人的考核，合规负责人的比重应超过（ ）。
2026-09-22
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10、《反洗钱法》规定金融机构应当按照规定执行大额交易报告制度，客户单笔交易或者在一定期限内的累计交易超过规定金额的，应当及时向（ ）报告。
2026-09-22
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9、反洗钱的目的包括（ ）。
Ⅰ.防范毒品犯罪
Ⅱ.防范黑社会性质的组织犯罪
Ⅲ.防范贪污贿赂犯罪
Ⅳ.防范金融诈骗犯罪
2026-09-22
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8、以下投资者可视为私募基金的合格投资者的是（ ）。
Ⅰ.社保基金、企业年金等养老基金
Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管
2026-09-22
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7、下列不属于私募股权基金可以投资的是（ ）。
2026-09-22
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6、关于分级私募资产管理计划的份额分级，下列表述正确的是（ ）。
2026-09-22
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5、资产管理计划可以依法参与的投资有（ ）。
Ⅰ.融资融券
Ⅱ.证券回购
Ⅲ.转融通
Ⅳ.商业银行信贷资产
2026-09-22
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4、封闭式基金应至少（ ）披露一次基金资产净值和基金份额净值。
2026-09-22
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3、根据《证券投资基金法》的规定，关于公开募集基金募集期届满后的法定程序，以下表述正确的是（ ）。
2026-09-22
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2、关于基金上市交易，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.基金份额获准在证券交易所上市交易的，应将上市交易公告书提示性公告登载在规定报刊上
Ⅱ.基金获准上市的，在基金份额上市交易的前一
2026-09-22
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1、基金募集期限届满以下情形属于基金募集失败的是（ ）。
2026-09-22
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10、基金经营机构的（ ）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任；基金经营机构的（ ）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从
2026-09-22
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9、甲某在A公募基金管理公司担任基金经理，某年度30万元基本薪酬已发放，绩效薪酬60万元将于次年3月底发放。根据公募基金绩效考核与薪酬管理规定，A公司以下做法正确的是（ ）。
2026-09-22
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8、关于基金销售机构的职责，以下说法错误的是（ ）。
2026-09-22
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7、下列行为中属于基金份额登记业务的机构主要职责的有（ ）。
Ⅰ.发放红利
Ⅱ.基金份额登记，确认基金交易
Ⅲ.建立并管理投资者基金份额账户
Ⅳ.对基金进行估值核算
2026-09-22
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