私募股权投资基金基础知识题库
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私募股权投资基金基础知识
私募基金管理人自行募集私募基金的，做法不对的是( )。
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
授权控制应当( )。Ⅰ．私募基金管理人可全权授予经营层Ⅱ．私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序Ⅲ．贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程，正确的做法不包括( )。
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员，其职能和责任是( )。Ⅰ．独立地履行对内部控制监督和检查职能Ⅱ．独立地履行对内部控制评价职能Ⅲ．独立地履行对内部控制报告和建议职
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
私募基金管理人在人力资源管理方面，做法不正确的是( )。
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
私募投资基金管理人内部控制的做法正确的是( )。Ⅰ．私募基金管理人应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
私募基金管理人建立与实施有效的内部控制，在内部监督要素中，表述不正确的是( )。
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
私募基金管理人建立与实施有效的内部控制，应当包括的要素( )。Ⅰ．内部环境：包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
私募基金管理人内部控制应当遵循的原则包括( )。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．执行有效原则Ⅲ．成本效益原则Ⅳ．适时性原则
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不正确的是( )。
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
私募基金管理人内部控制总体目标是( )。Ⅰ．保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则Ⅱ．防范经营风险，确保经营业务的稳健运行Ⅲ．保障私募基金财产的安全、完整Ⅳ．确保私募基金、私募基
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
关于私募投资基金管理人的说法不正确的是( )。
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》的要求，结合自身的具体情况，承担( )任务。Ⅰ．建立健全内部控制机制Ⅱ．明确内部控制职责Ⅲ．完善内部控制措施，强化内部控制
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行( )的制度安排、组织体系
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
《私募投资基金管理人内部控制指引》的制定依据不正确的是( )。
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计( )次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
高级管理人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对高级管理人员及其他从业人员采取( )等措施，并记人诚信档案。Ⅰ．警告Ⅱ．行业内通报批评Ⅲ．公开谴责Ⅳ．取消从业资格
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
私募基金管理人存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取( )等措施。Ⅰ．警告Ⅱ．行业内通报批评Ⅲ．公开谴责Ⅳ．暂停受理基金备案
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在( )情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施，对高
2016-11-04
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私募股权投资基金基础知识
基金业协会可以根据( )对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。Ⅰ．当事人平等原则Ⅱ．自愿原则Ⅲ．公正原则Ⅳ．公开原则
2016-11-04
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