证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。
2015-03-23
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委托指令根据（ ）划分，有市价委托和限价委托。
2015-03-23
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证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币（ ）元。
2015-03-23
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可转换债券具有（ ）的双重特性。
2015-03-23
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开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。
2015-03-23
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证券交易(旧版)
根据（ ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
2015-03-23
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公开原则的核心要求是（ ）。
2015-03-23
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我国上海证券交易所正式开业的时间是（ ）。
2015-03-23
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在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。（ ）
2015-03-23
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证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（ ）
2015-03-23
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证券交易(旧版)
目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（ ）
2015-03-23
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管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。（ ）
2015-03-23
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股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（ ）
2015-03-23
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证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。（ ）
2015-03-23
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持有公司10％以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（ ）
2015-03-23
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“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。（ ）
2015-03-23
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证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）
2015-03-23
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证券交易(旧版)
代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（ ）
2015-03-23
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证券交易(旧版)
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（ ）
2015-03-23
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证券交易(旧版)
投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（ ）
2015-03-23
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