证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
可充抵保证金证券的折算率一经确定，就不能调整。（ ）
2014-08-17
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证券交易(旧版)
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
2014-08-17
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证券交易(旧版)
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。（ ）
2014-08-17
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证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。（ ）
2014-08-17
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投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（ ）
2014-08-17
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证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）
2014-08-17
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证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于3亿元人民币。（ ）
2014-08-17
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根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交易所。（ ）
2014-08-17
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证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。（ ）
2014-08-17
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证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。（ ）
2014-08-17
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非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（ ）
2014-08-17
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证券交易(旧版)
证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证监会批准。（ ）
2014-08-17
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网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。（ ）
2014-08-17
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目前，我国A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。（ ）
2014-08-17
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证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。（ ）
2014-08-17
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保守型客户不愿意承担高风险，他们在意的是资金是否有较大的增值。（ ）
2014-08-17
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地理因素是一种动态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，但是对同一地区内的投资者差异应依据其他因素进行细分。（ ）
2014-08-17
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获得中国结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。（ ）
2014-08-17
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根据我国现行法规规定，证券经纪商不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（ ）
2014-08-17
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证券交易(旧版)
为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。（ ）
2014-08-17
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