证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
让投资者充分理解（ ）,是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
2014-10-15
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我国证券交易所的决策机构是（ ）。
2014-10-15
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证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。
2014-10-15
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中央政府发行的债券也称（ ）。
2014-10-15
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证券交易(旧版)
证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。
2014-10-15
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关于全国银行间债券市场质押式回购交易方式,下列描述错误的是（ ）。
2014-10-15
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证券交易(旧版)
有甲乙丙丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35分；乙的买进价为10.40元，时间是13:40分；丙的买进价10.75元
2014-10-15
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按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的（ ）。
2014-10-15
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证券交易(旧版)
根据有关规定,配股权证有中国结算公司根据（ ）提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证,完成配股权证的派发。
2014-10-15
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证券交易(旧版)
下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是（ ）。
2014-10-15
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在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,证券发行人应该在实施权益分派公告日5个交易日前,向（ ）提交红利派发相关申请资料。
2014-10-15
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证券交易(旧版)
在非上市股份有限公司股份报价转让中,主办券商应通过专用通道,按接受投资者委托的（ ）顺序向报价系统申报。
2014-10-15
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证券交易(旧版)
营销人员对间接关系型客户采用（ ）营销。
2014-10-15
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证券交易(旧版)
证券公司应当在每个年度结束之日起（ ）日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。
2014-10-15
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根据《深圳证券交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。
2014-10-15
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上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“（ ）+原证券代码的后四位”。
2014-10-15
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根据《上海证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。
2014-10-15
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证券交易(旧版)
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有（ ）以上的营业部,且布局合理。
2014-10-15
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证券交易(旧版)
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。
2014-10-15
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证券交易(旧版)
超过涨跌幅限价的委托为无效委托,目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托。
2014-10-15
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