证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
下列符合新股网上定价发行申购程序的是（ ）。
2014-10-31
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若无特别指明，交收日规定为（ ）。
2014-10-31
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托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（ ）。
2014-10-31
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ETF的基金管理人可采用（ ）方式发售基金份额。
2014-10-31
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中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。
2014-10-31
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投资者与证券经纪商之间特定的经济关系建立的过程不包括（ ）。
2014-10-31
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根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对（ ）的税率征收的税。
2014-10-31
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关于连续竞价说法错误的是（ ）。
2014-10-31
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证券登记结算机构应该向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（ ）
2014-10-31
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在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）
2014-10-31
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证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
2014-10-31
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证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ）
2014-10-31
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上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。（ ）
2014-10-31
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对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经济业务、资产管理业务的清算岗位合并。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。（ ）
2014-10-31
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《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万
2014-10-31
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证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。（ ）
2014-10-31
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各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。（ ）
2014-10-31
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证券交易(旧版)
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（ ）
2014-10-31
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