证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
下列关于可转换债券的表述中，正确的有（ ）。
2014-11-01
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下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
2014-11-01
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关于ETF二级市场交易，T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将（ ）从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。
2014-11-01
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全国银行间市场质押式回购成交合同内容一般包括（ ）。
2014-11-01
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下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的是（ ）。
2014-11-01
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目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有（ ）。
2014-11-01
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目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。
2014-11-01
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下列关于共同对手方制度说法中，正确的有（ ）。
2014-11-01
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净额清算在清算价款和清算证券时的不同点有（ ）。
2014-11-01
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证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。
2014-11-01
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根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ）。
2014-11-01
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证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（ ）。
2014-11-01
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证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。
2014-11-01
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按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（ ）。
2014-11-01
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为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括（ ）。
2014-11-01
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分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
2014-11-01
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有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是（ ）。
2014-11-01
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客户的选择标准一般主要包括（ ）。
2014-11-01
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在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。
2014-11-01
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证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括（ ）。
2014-11-01
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