每日一练 | 2026年11月3日 期货从业（一般从业·期货法律法规）（第 27 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第一章 期货市场法律法规概述；第二章 期货从业人员的守法要求；第三章 期货公司的合规运作 |
| 覆盖知识点 | 期货市场发展与立法沿革、期货市场法律法规体系、期货市场基本法律关系、期货从业人员管理、期货公司的内部控制和公司治理 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 中等 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）培训讲师讲解期货市场立法演进时，说明基础性法律的建立主要是为了（ ）。
A. 为期货和衍生品市场提供基本制度框架 B. 替代所有交易场所的业务规则 C. 规定每位交易者每日的具体交易方向 D. 保证所有市场参与者的交易结果一致
2.【单项选择题】（2 分）合规人员整理期货市场规范来源时，以下哪项不属于正式规则来源（ ）。
A. 法律和行政法规 B. 监管规章 C. 行业自律规则与交易场所业务规则 D. 未经核实的社交平台帖子
3.【单项选择题】（2 分）客户通过期货经营机构提交交易委托后，案例分析应优先依据题干确认（ ）。
A. 委托涉及的当事人和业务环节 B. 客户对市场价格的主观预期 C. 与事件无关的其他机构名称 D. 事后结果是否符合客户预期
4.【多项选择题】（3 分）期货经营机构开展人员管理与公司治理工作时，下列做法符合制度管理思路的有（ ）。
A. 明确岗位职责和报告关系 B. 建立相互制衡的内部控制流程 C. 对从业人员开展执业规范与合规管理 D. 允许业务人员绕过授权和复核流程处理客户事项
5.【判断题】（1 分）分析期货市场案例时，应结合参与主体与开户、委托、交易、结算等具体环节判断法律关系。
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查“期货市场发展与立法沿革”。基础性法律提供市场基本制度和权责框架，A 正确。B 项忽略了不同层级规则的分工；C、D 项不属于法律制度建设的作用。
解析：考查“期货市场法律法规体系”。法律、行政法规、监管规章、自律规则和交易场所业务规则均是需要识别的正式规范来源。未经核实的社交平台帖子不是正式规则来源，故选 D。
解析：考查“期货市场基本法律关系”。识别法律关系应先确定参与者及开户、委托、交易、结算等具体环节，再结合事实判断权利义务，A 正确。B、C、D 不能替代对主体和业务关系的识别。
解析：考查“期货从业人员管理”及“期货公司的内部控制和公司治理”。明确职责、建立制衡流程、开展从业人员规范管理均符合合规治理思路，A、B、C 正确。D 项绕过授权和复核，削弱内部控制。
解析：考查“期货市场基本法律关系”。具体法律关系需要根据当事人身份和业务环节识别，不能仅凭机构名称或交易结果推断，题干正确，选 A。
本期小结
本期 5 题覆盖期货市场发展与立法沿革、规范体系、基本法律关系、从业人员管理及公司内控治理；涉及具体业务时应以白名单内的现行法规文本和官方教材为准。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第一章 期货市场法律法规概述 · 期货市场发展与立法沿革
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。