每日一练 | 2026年10月30日 期货从业（一般从业·期货法律法规）（第 31 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第二章 期货从业人员的守法要求 |
| 覆盖知识点 | 董事、监事和高级管理人员任职管理 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）期货公司董事、监事和高级管理人员的任职备案，应当向（ ）办理。
A. 中国期货业协会 B. 期货交易所 C. 公司住所地中国证监会派出机构 D. 中国人民银行当地分支机构
2.【单项选择题】（2 分）期货公司董事、监事的任期每届（ ）。
A. 不得超过一年 B. 不得超过三年 C. 不得超过五年 D. 由公司章程任意规定，不受限制
3.【单项选择题】（2 分）因犯有侵占财产、挪用财产、贿赂罪被判处刑罚的，执行期满未逾（ ）的，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。
A. 二年 B. 三年 C. 五年 D. 十年
4.【多项选择题】（3 分）关于期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理的表述，正确的有（ ）。
A. 现行制度实行备案管理，公司作出任职决定后向住所地中国证监会派出机构备案 B. 拟任人员应当通过中国证监会认可的资质测试 C. 期货公司董事长不得兼任总经理 D. 备案后公司不再对备案材料的真实性负责
5.【判断题】（1 分）期货公司独立董事人数不得少于董事会成员的三分之一。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查备案机关。期货公司按照公司章程作出任职决定后，应当在规定期限内向公司住所地中国证监会派出机构备案，故选 C。中国期货业协会负责自律管理，期货交易所负责交易组织与一线监管，均不办理该项备案。
解析：考查任期规定。期货公司董事、监事的任期每届不得超过三年，任期届满可以连任，故选 B。设置任期上限的目的是保证治理结构的定期更新与制衡机制的有效运行。
解析：考查负面清单的期限。因侵占财产、挪用财产、贿赂或者破坏社会主义市场经济秩序罪被判处刑罚，执行期满未逾五年的，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员，故选 C。破产清算与吊销营业执照两类经营责任情形的期限为三年，注意区分。
解析：考查任职管理的具体要求。任职实行备案管理、拟任人员须通过资质测试、董事长不得兼任总经理均为现行规定，A、B、C 正确。备案不免除公司的审查责任，公司应当对备案材料的真实性、准确性、完整性负责，D 错误。
解析：考查独立董事的比例要求。期货公司独立董事人数不得少于董事会成员的三分之一，以保证董事会内部的独立性与制衡，该判断正确。独立董事还应当具备五年以上法律、会计、经济或者金融等领域的工作经历并保持独立性。
本期小结
本期 5 题围绕「董事、监事和高级管理人员任职管理」展开，覆盖任职备案机关、董事监事的任期上限、犯罪情形下五年禁入期限、备案管理与资质测试及兼职限制的综合判断、独立董事的比例要求五个角度。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第二章 期货从业人员的守法要求 · 董事、监事和高级管理人员任职管理
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。