每日一练 | 2026年10月14日 期货从业（统考·期货法律法规）（第 17 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第四章 期货行业的自律管理 |
| 覆盖知识点 | 期货业协会的自律管理措施 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）对违反协会章程、自律规则与执业规范的期货从业人员，中国期货业协会可以采取的自律措施是（ ）。
A. 暂停或者撤销其执业注册 B. 处以罚款 C. 没收违法所得 D. 行政拘留
2.【单项选择题】（2 分）期货从业人员资格考试的组织、执业注册与后续职业培训管理，主要由（ ）负责。
A. 中国期货业协会 B. 期货交易所 C. 期货保证金存管银行 D. 期货投资者保障基金管理机构
3.【单项选择题】（2 分）中国期货业协会在自律管理中发现会员涉嫌违法违规的，应当（ ）。
A. 报告监管机构，由监管机构依法处理 B. 自行作出行政处罚决定 C. 直接冻结会员的资金账户 D. 不予处理，仅作内部记录
4.【多项选择题】（3 分）关于中国期货业协会的自律管理，下列说法正确的有（ ）。
A. 协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人 B. 协会可以采取谈话提醒、书面警示、通报批评等自律措施 C. 协会作出自律措施应当遵循章程与自律规则规定的程序 D. 当事人对协会作出的自律措施不得提出任何异议
5.【判断题】（1 分）中国期货业协会作出的自律管理措施与监管机构作出的行政处罚性质相同，都具有国家强制力。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查对从业人员的自律管理措施。协会可以对违规从业人员采取暂停或者撤销执业注册等自律措施，故选 A；罚款、没收违法所得、行政拘留均属行政处罚或者行政强制措施，由有权机关依法作出。
解析：考查协会对从业人员的自律管理职责。期货从业人员资格考试的组织、执业注册与后续职业培训管理由中国期货业协会负责，故选 A。
解析：考查自律管理与行政监管的衔接。协会在自律管理中发现涉嫌违法违规的，应当报告监管机构，由监管机构依法处理，故选 A。
解析：考查协会自律管理的性质、措施与程序。协会的法律性质、可采取的自律措施种类、程序要求，A、B、C 正确；当事人对自律措施有异议的可以按照协会规定申请复核或者提出申诉，D 错误。
解析：考查自律措施与行政处罚的区别。协会是社会团体法人，其自律措施属于行业内部管理行为；行政处罚由监管机构依法作出，具有国家强制力，两者性质不同，故该判断错误。
本期小结
本期 5 题围绕「期货业协会的自律管理措施」展开，覆盖对从业人员的自律措施、从业人员管理职责、报告监管机构义务以及自律管理与行政监管的区别四个角度。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第四章 期货行业的自律管理 · 期货业协会的自律管理措施
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。