初级银行《法律法规与综合能力》考点精析第十一章公司治理、内部控制与合规管理(2)

蚂蚁考呗网 [ 2017-04-07 ] 点击次数：【大中小】

合规管理需要重点做好以下工作：
(1)建设强有力的合规文化。
(2)建立有效的合规风险管理体系。
(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。
三、合规风险管理体系
合规风险管理体系包括以下基本要素：
(1)合规政策。
(2)合规管理部门的组织结构和资源。
(3)合规风险管理计划。
(4)合规风险识别和管理流程。
(5)合规培训与教育制度。

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